Finanz- und Finanzaufsichtsrecht aus einer Hand.

Ich berate im Finanz- und Finanzaufsichtsrecht mit den folgenden Schwerpunkten:

kapitalanlagerecht

  • Investmentfonds: Konzeption, Dokumentation und Anlage von OGAW, Immobilienfonds, Spezialfonds und anderen AIF für Privatanleger und/oder institutionelle Anleger
  • Geschlossene Fonds in den verschiedenen Assetklassen - Real Assets und Alternatives, z.B. Immobilien, erneuerbare Energien, Debt, Flugzeuge
  • Kapitalverwaltungsgesellschaften: Beratung in allen Fragen der Anwendung des KAGB, der DerivateV und anderer Rechtsquellen, fortwährende Compliance, gutachterliche Stellungnahmen
  • Vertrieb: Voraussetzungen des Fondsvertriebs in- und ausländischer Vehikel, Registrierungen bei der BaFin, Erfüllung laufender Verpflichtungen

finanzdienstleistungen

  • Beratung zur Erlaubnispflicht
  • Durchführung von Erlaubnis- und Freistellungsverfahren bei der BaFin
  • Nutzung vertraglich gebundener Vermittler
  • Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach § 34f GewO
  • Durchführung von Inhaberkontrollverfahren
  • Beratung zu CRR-Anforderungen an Verbriefungen
  • Erstellung und Prüfung von Verträgen, z.B. Kundenverträge, Auslagerungsverträge und Vertriebsverträge
  • Beratung zu den WpHG-Wohlverhaltensregeln
  • Beratung bei der Erfüllung von Compliancepflichten
  • Prüfung von Verkaufsunterlagen

zahlungsdienste und e-geld

  • Beratung klassischer Zahlungsdienstleister und E-Geld-Emittenten
  • Strukturierung von Angeboten im anderen Bereichen: E-Commerce, Internetplattformen und Entertainment (z.B. Gaming), etwa in Bezug auf den Tatbestand des Finanztransfergeschäfts und das E-Geld-Geschäft
  • Durchführung von Erlaubnisverfahren und Unterstützung bei der Erfüllung der Folgepflichten in laufendem Kontakt zur BaFin
  • Beratung zur allgemeinen Compliance
  • Beratung zu Geldwäscheregelungen

Fintech

  • Umfassende Beratung zu Fintech-Konzepten und Anwendungen
  • Strukturierung in Übereinstimmung mit aufsichtsrechtlichen Anforderungen
  • Konzeption darauf abgestimmter zivilrechtlicher Gestaltung
  • beispielsweise:
    • Blockchain als ganzheitliche rechtliche Herausforderung
    • Robo Advice an der Schnittstelle zwischen Erlaubnis und Erlaubnisfreiheit
    • Kryptowährungen, Tokens und ICOs als Investment oder Fundingalternative
    • Crowdfunding als alternative Kapitalquelle

kapitalanlage von vag-investoren

  • Beratung von Versicherungsgesellschaften, Versorgungswerken und Pensionskassen bei der Kapitalanlage
  • Strukturlösungen zur Anlage in bestehende Fonds: z.B. über Verbriefungsgesellschaften oder Parallelfonds
  • Solvency II
  • Anlageverordnung, BaFin-Rundschreiben der Versicherungsaufsicht
  • Gutachterliche Stellungnahmen zur Anlage und ihrer Einordnung
  • Due Diligence bei der Fondsanlage: Prüfung von Prospekten und Verträgen (Zeichnungsverträge, Side Letters)